Decizii de sancționare adoptate de Consiliul ASF în luna noiembrie 2024

București, 11 decembrie 2024 – Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna noiembrie a anului 2024, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.

PIAȚA ASIGURĂRILOR

Romasig Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu amendă în cuantum de 6.600 de lei pentru următoarele fapte:

• nerespectarea prevederilor art. 11 alin. (12) din Legea nr. 236/2018 și ale art. 26 alin. (1), alin. (8) lit. a) pct. (i), art. 29 alin. (1) lit. a) pct. (i) din Norma ASF nr. 22/2021, coroborate cu prevederile din Capitolul I, subcapitol 1.2, pct. 12 alin. (1), lit c) și e) din Anexa la Norma ASF nr. 9/2020, subcapitol 1.3, pct. 19 alin. (1), lit. c), e), g) și h) și pct. 20 alin. (1), lit. a) pct. (ii) din Anexa la Norma ASF nr. 9/2020;
• nerepectarea prevederilor art. 11 alin. (12) din Legea nr. 236/2018 și ale art. 26 alin. (1), alin. (8) lit. b), art. 29 alin. (1) lit. b) din Norma ASF nr. 22/2021, coroborate cu prevederile din Capitolul I, subcapitol 1.1.3., pct. 14 alin. (1) lit. a) pct. (ii) și pct. 14 alin. (1¹) din Anexa la Norma 34/2020;
• nerepectarea prevederilor art. 12 alin. (6) lit. a) pct. (i), (ii), (iv) și lit. b) din Legea nr. 236/2018;
• nerepectarea prevederilor art. 13 alin. (1) lit. a), b), d) și e) pct. (ii) din Legea nr. 236/2018.

IMOSIG Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu amendă în cuantum de 16.100 de lei și retragerea autorizației de funcționare a companiei de brokeraj pentru următoarele fapte:

• nerespectarea prevederilor art. 11 alin. (12) din Legea nr. 236/2018 și ale art. 26 alin. (1), alin. (8) lit. a) pct. (i), art. 29 alin. (1) lit. a) pct. (i) din Norma ASF nr. 22/2021, coroborat cu prevederile din Capitolul I, subcapitol 1.2, pct. 12 alin. (1), lit. c), d) și e), subcapitol 1.3, pct. 19 alin. (1), lit. b), c), e), f) și h) și pct. 20 alin. (1) lit. a) pct. (ii) din Anexa la Norma ASF nr. 9/2020;
• nerespectarea prevederilor art. 11 alin. (12) din Legea nr. 236/2018 și ale art. 26 alin. (1), alin. (8) lit. b), art. 29 alin. (1) lit. b) din Norma ASF nr. 22/2021, coroborat cu prevederile din Capitolul I, subcapitol 1.1.3, pct. 14 alin. (1) lit. a) pct. ii) și alin. (1¹) lit. c) din Anexa la Norma ASF nr. 34/2020;
• nerespectarea prevederilor art. 11 alin. (5) din Legea nr. 236/2018;
• nerespectarea prevederilor art. 11 alin. (4) din Legea nr. 236/2018;
• nerespectarea prevederilor art. 12 alin. (6) lit. a) și b) pct. (i) din Legea nr. 236/2018;
• nerespectarea prevederilor art. 13 alin. (1) lit. a) – e) din Legea nr. 236/2018;
• nerespectarea prevederilor art. 14 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 236/2018, coroborat cu prevederile art. 40 alin. (4) din Norma ASF nr. 22/2021;
• nerespectarea prevederilor art. 14 alin. (1) lit. b) și alin. (6) din Legea nr. 236/2018 coroborate cu prevederile art. 38 alin. (2) și (3) lit. a) din Norma ASF nr. 22/2021.

Doamna Lenuța Trip, conducător al companiei de brokeraj IMOSIG Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu amendă în cuantum de 8.600 de lei pentru nerespectarea prevederilor art. 26 alin. (3) din Norma ASF nr. 22/2021, raportat la prevederile art. 26 alin. (5) din aceeași normă.

PIAȚA DE CAPITAL

Raiffeisen Bank S.A. (intermediar instituție de credit)

Sancțiuni/măsuri dispuse în urma controlului periodic:

• Sancționarea cu avertisment a Raiffeisen Bank S.A.
• Instituirea în sarcina Raiffeisen Bank S.A. a unui plan de măsuri. 

Situațiile identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte organizatorice și operaționale referitoare la notificarea prealabilă la ASF a unor angajați implicați în activitatea de distribuție.

C.N.T.E.E. Transelectrica S.A.

• Sancționarea cu avertisment a societății C.N.T.E.E. Transelectrica S.A. pentru nerespectarea obligației de conformare la cerințele de raportare prevăzute de art. 65 alin. (3) coroborate cu cele ale art. 110 din Legea nr. 24/2017, respectiv pentru faptul că nu a asigurat conformitatea situațiilor financiare aferente exercițiului 2023 cu IFRS (în speță IAS 38 Imobilizări necorporale);
• Instituirea în sarcina societății C.N.T.E.E. Transelectrica S.A. a obligației de a dispune măsurile ce se impun în vederea transmiterii întocmirii și publicării situațiilor financiare consolidate aferente exercițiului 2024 cu retratarea soldurilor de deschidere, în conformitate cu prevederile art. 65 alin. (3) coroborate cu cele ale art. 110 din Legea nr. 24/2017.

*********

Despre Autoritatea de Supraveghere Financiară

Autoritatea de Supraveghere Financiară este autoritatea naţională, înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi. Mai multe informaţii puteţi găsi pe www.asfromania.ro.