București, 14 august 2025 – Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna iulie a anului 2025, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.
PIAȚA ASIGURĂRILOR
5MM Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (2) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.
Inter Broker de Asigurare S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru următoarele fapte:
- nerespectarea prevederilor art. 14 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 236/2018 coroborate cu ale art. 40 alin. (4) din Norma ASF nr. 22/2021;
- nerespectarea prevederilor art. 13 alin. (1) lit. a), b), d), e) din Legea nr. 236/2018;
- nerespectarea prevederilor art. 14 alin. (1) lit. b) și alin. (6) din Legea nr. 236/2018, coroborate cu prevederile art. 38 alin. (2) și alin. (3) lit. a) din Norma ASF nr. 22/2021.
PIAȚA DE CAPITAL
Infinity Capital Investments S.A.
În urma controlului periodic la Infinity Capital Investments S.A. s-au dispus următoarele:
- Sancționarea societății cu amendă în cuantum de 17.800 lei și instituirea unui plan de măsuri;
- Sancționarea cu amendă în cuantum de 10.000 lei a dlui. Sorin Iulian Cioacă, în calitate de Președinte CA, Director general și Conducător direct responsabil pe linia prevenirii spălării banilor/finanțării terorismului;
- Sancționarea cu avertisment a dlui. Mihai Trifu, în calitate de Vicepreședinte CA, Director general adjunct;
- Sancționarea cu amendă în cuantum de 10.000 lei a dnei. Viorica Bălan, în calitate de Ofițer de conformitate pe linia prevenirii spălării banilor/finanțării terorismului;
- Sancționarea cu avertisment a dnei. Valentina Vlăduțoaia, în calitate de Director Economic.
Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte operaționale privind conținutul notelor explicative la situațiile financiare anuale și aspecte operaționale privind neaplicarea adecvată a măsurilor de cunoaștere a unor clienți.
Depozitarul Central S.A.
În urma controlului periodic la Depozitarul Central S.A. s-a dispus sancționarea cu avertisment a societății. Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte organizatorice privind unele întârzieri în desemnarea unor persoane cu atribuții în domeniul SB/FT și al administrării sancțiunilor internaționale.
Lion Capital S.A.
În urma controlului periodic la societatea Lion Capital S.A. s-au dispus următoarele:
- Sancționarea societății cu amendă în cuantum de 16.200 lei și impunerea unui plan de măsuri;
- Sancționarea cu avertisment a dlui. Bogdan-Alexandru Drăgoi (în calitate de Președinte al Consiliului de Administrație și Director general);
- Sancționarea cu avertisment a dlui. Radu Răzvan Străuț, dlui. Sorin Marica, dlui. Ionel Marian Ciucioi, dlui. Marcel Pfister (în calitate de membri ai Consiliului de Administrație);
- Sancționarea cu avertisment a dlui. Dorel Baba (în calitate de Director Economic);
- Sancționarea cu amendă în cuantum de 16.200 lei a dlui. Laurențiu Riviș (în calitate de Conducător direct responsabil SB/FT);
- Sancționarea cu amendă în cuantum de700 lei a dlui. Ioan Eugen Cristea (în calitate de Ofițer de conformitate SB/FT);
- Sancționarea cu amendă în cuantum de 13.700 lei a dlui. Ilie Păunel Gavra (în calitate de Ofițer de conformitate SB/FT).
Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte operaționale privind conținutul notelor la situațiile financiare anuale, aspecte organizatorice privind procesul investițional și independența funcției de evaluare a activelor, aspecte procedurale/operaționale privind evaluarea riscului SB-FT, neaplicarea adecvată a măsurilor de cunoaștere a unui client și neraportarea unor transferuri externe.
AETA S.A.
Sancționarea cu amendă în cuantum de 15.000 lei a societății AETA S.A. pentru nerespectarea obligațiilor de raportare, respectiv de a întocmi și publica, în termenul legal, Raportul financiar anual aferent exercițiului financiar 2024 cu respectarea formatului de raportare electronic unic.
Ropharma S.A.
Sancționarea cu amendă în cuantum de 15.000 lei a societății Ropharma S.A. pentru nerespectarea obligațiilor de raportare, respectiv de a întocmi și publica, în termenul legal, Raportul financiar anual aferent exercițiului financiar 2024 cu respectarea formatului de raportare electronic unic.
Societatea de Construcții Napoca S.A.
Sancționarea cu amendă în cuantum de 15.00 lei a societății Societatea de Construcții Napoca S.A. pentru nerespectarea obligațiilor de raportare, respectiv de a întocmi și publica, în termenul legal, Raportul financiar anual aferent exercițiului financiar 2024 cu respectarea formatului de raportare electronic unic.
Duplex S.A. Făgăraș
Sancționarea cu amendă în cuantum de 15.600 lei a societății Duplex S.A. Făgăraș pentru refuzul nejustificat de a răspunde solicitărilor ASF, fapt de natură să împiedice exercitarea atribuțiilor/competențelor legale ale ASF.
Instituirea în sarcina societății Duplex S.A. Făgăraș a obligației de a dispune măsurile necesare în vederea transmiterii unui răspuns, în termen de 3 zile lucrătoare de la data intrării în vigoare a actului individual, la solicitările ASF.
*********
Despre Autoritatea de Supraveghere Financiară
Autoritatea de Supraveghere Financiară este autoritatea naţională, înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi. Mai multe informaţii puteţi găsi pe www.asfromania.ro.
–
Sursa – AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ – www.asfromania.ro
