București, 23 ianuarie 2025 – Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna decembrie a anului 2024, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.
PIAȚA ASIGURĂRILOR
IVAS BROKER DE ASIGURARE S.R.L. a fost sancționată cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (16) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distribuția de asigurări.
PIAȚA DE CAPITAL
Bursa de Valori București S.A. (BVB)
Instituirea în sarcina BVB a unui plan de măsuri. Principalele situații identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte organizatorice (cumul de funcții) și operaționale (activitatea de monitorizare derulată de operatorul de piață).
STK Financial AFIA S.A.
Sancțiuni/măsuri dispuse în urma controlului periodic:
- Instituirea în sarcina STK Financial AFIA S.A. a unui plan de măsuri;
- Sancționarea cu amendă în cuantum de 4.400 lei a STK Financial AFIA S.A.;
- Sancționarea cu amendă în cuantum de 3.100 lei a dlui. Nicolae Pascu, în calitate de Director General și membru în Comitetul de Investiții;
- Atenționarea dnei. Cristina Veronica Pascu, în calitate de Director General Adjunct;
- Sancționarea cu amendă în cuantum de 2.200 lei a dlui. Gabriel Goia, în calitate de membru în Comitetul de Investiții;
- Sancționarea cu amendă în cuantum de 5.900 lei a dnei. Georgeta Cornelia Poloșan, în calitate de Ofițer conformitate / Director Conformitate;
- Sancționarea cu amendă în cuantum de 2.000 lei a dnei. Georgeta Turean, în calitate de Administrator de risc.
Principalele deficiențe constatate au vizat aspecte organizatorice (modalitatea de înlocuire a directorilor societății) și aspecte operaționale (depășirea unor limite investiționale și aspecte conexe acestora în activitatea ofițerului de conformitate și a administratorului de risc, gestionarea conflictelor de interese).
PENSII PRIVATE
Metropolitan Life S.A.F.P.A.P. S.A.
- Doamna Oana-Viorica Velicu, în calitate de Director General al Metropolitan Life S.A.F.P.A.P. S.A., a fost sancționată cu avertisment scris pentru identificarea unor deficiențe în procesele operaționale.
- Doamna Anamaria – Isabela Nuțescu, în calitate de Manager Operațiuni în cadrul Metropolitan Life S.A.F.P.A.P. S.A., a fost sancționată cu amendă contravențională în cuantum de 5.500 de lei pentru identificarea unor deficiențe în procesele operaționale.
- Doamnei Anamaria – Isabela Nuțescu, în calitate de Manager Operațiuni în cadrul Metropolitan Life S.A.F.P.A.P. S.A, i-a fost aplicată măsura administrativă a atenționării pentru identificarea unor deficiențe în procesele operaționale.
- Doamna Alis Nicoleta Constantin, în calitate de Șef Serviciu Control Intern în cadrul Metropolitan Life S.A.F.P.A.P. S.A., a fost sancționată cu amendă contravențională în cuantum de 2.600 de lei pentru identificarea unor deficiențe în procesele operaționale.
*********
Despre Autoritatea de Supraveghere Financiară
Autoritatea de Supraveghere Financiară este autoritatea naţională, înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi. Mai multe informaţii puteţi găsi pe www.asfromania.ro.
–
Sursa – AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ – www.asfromania.ro
