București, 8 octombrie 2025 – Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a adoptat, în luna septembrie a anului 2025, mai multe decizii de sancționare, precum și o serie de măsuri aplicabile unor entități/persoane care activează în piața financiară non-bancară pentru încălcarea unor prevederi ale legislației incidente.
PIAȚA DE CAPITAL
SSIF Interfinbrok Corporation
Măsuri dispuse în urma controlului periodic:
- instituirea în sarcina societății a unui plan de măsuri;
- sancționarea cu avertisment a societății.
Principalele elemente identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte operaționale / procedurale referitoare la modalitatea de determinare a nivelului corespunzător de cunoștințe și experiență investițională a clienților și la calibrarea matricei de risc SB-FT.
Evergent Investments
Măsuri dispuse în urma controlului periodic:
- instituirea în sarcina societății a unui plan de măsuri;
- sancționarea societății cu amendă în cuantum de 17.700 lei;
- sancționarea cu avertisment a dlui. Liviu-Claudiu Doroș (director general), a dlui. Cătălin Jianu Dan Iancu (director adjunct), a dlui. Gabriel Lupașcu (ofițer de conformitate) și a dnei. Michaela Pușcaș (ofițer de conformitate).
Principalele elemente identificate au vizat aspecte organizatorice/operaționale privind tipul de semnătură utilizat pentru înscrisurile adresate ASF, respectiv aspecte procedurale/ operaționale privind evaluarea riscului SB-FT.
MW Green Power S.A.
- Sancționarea cu amendă în cuantum de 14.400 lei a societății MW Green Power S.A. Făgăraș pentru refuzul nejustificat de a răspunde solicitărilor ASF, fapt de natură să împiedice exercitarea atribuțiilor/competențelor legale ale ASF.
- Instituirea în sarcina societății MW Green Power S.A. a obligației de a dispune măsurile necesare în vederea transmiterii unui răspuns la solicitările formulate de autoritate, în termen de 3 zile lucrătoare de la data intrării în vigoare a actului individual.
Firebyte Games S.A.
Sancționarea cu avertisment a domnului Achiriloaie Alexandru, în calitate de operator back office în cadrul S.A.I. Swiss Capital Asset Management S.A., pentru nerespectarea dispozițiilor art. 71 alin. (1) din Legea nr. 24/2017, republicată, cu modificările și completările ulterioare.
Societate de servicii de investiții financiare SWISS CAPITAL S.A.
- Sancționarea domnului Bogdan Juravle, în calitate de conducător al S.S.I.F Swiss Capital S.A., cu amendă în sumă de 23.100 lei în baza prevederilor art. 71 și art. 72 alin (1) lit. e) și alin. (2) lit. c) din Legea nr. 236/2022 privind supravegherea prudențială a societăților de servicii de investiții financiare;
- Sancționarea domnului Olimpiu Blajuț, în calitate de conducător al S.S.I.F Swiss Capital S.A., cu amendă în suma de 23.100 lei în baza prevederilor art. 71 și art. 72 alin (1) lit. e) și alin. (2) lit. c) din Legea nr. 236/2022 privind supravegherea prudențială a societăților de servicii de investiții financiare;
- Emiterea unei decizii de instituire în sarcina SSIF Swiss Capital S.A. a unui plan de măsuri în conformitate cu prevederile art. 48 lit. a) și art. 72 alin. 4 lit. d) din Legea 236/2022.
PIAȚA ASIGURĂRILOR
În urma controlului periodic desfășurat la compania de brokeraj Willis Towers Watson România – Broker de Asigurare Reasigurare S.R.L. au fost emise următoarele decizii:
- decizie de sancționare cu amendă contravențională în cuantum de 7.600 de lei, pentru aspecte privind nemenținerea/neactualizarea Registrului Intermediarilor Secundari, nedeținerea unei politici scrise care să prevadă modalitatea de verificare a cerinţelor privind probitatea morală a angajaţilor proprii şi a intermediarilor secundari, pe durata colaborării cu aceştia; nerealizarea evaluării cerinţelor şi necesităţilor clienţilor, prin intermediul formularului privind evaluarea cerințelor și necesităților clientului (DNT), anterior prezentării produselor de asigurare şi încheierii unui număr de 3 contracte de asigurare; nerespectarea cerințelor privind autentificarea în platforma informatică de emitere si gestiune contracte de asigurare;
- decizie de sancționare cu avertisment scris, pentru următoarele aspecte: nedesemnarea conducătorului direct responsabil SB/FT pentru perioada 01.04.2023 – 31.12.2024; necuprinderea în contractul individual de muncă al persoanei desemnate SB/FT și al ofițerului de conformitate SB/FT a clauzei potrivit căreia aceștia au dreptul de a se adresa direct, în nume propriu, ASF și/sau Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor; neraportarea către Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, în perioada controlată, a transferurilor externe din conturi, în lei sau în valută și a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro, în cel mult 3 zile lucrătoare de la momentul efectuării tranzacțiilor.
*********
Despre Autoritatea de Supraveghere Financiară
Autoritatea de Supraveghere Financiară este autoritatea naţională, înfiinţată în anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobată prin Legea 113/2013, pentru reglementarea şi supravegherea pieţelor asigurărilor, a pensiilor private, precum şi a pieţei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de funcţionare a celor trei sectoare, care însumează peste 10 milioane de participanţi. Mai multe informaţii puteţi găsi pe www.asfromania.ro.
–
Sursa – AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ – www.asfromania.ro
